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外汇天眼:SEC严厉打击更多庞氏骗局 以欺诈手段打击IIG_财经频道

发布日期:2020-07-24 10:32   来源:未知   阅读:

原标题:外汇天眼:SEC严厉打击更多庞氏骗局 以欺诈手段打击IIG

国际投资集团有限责任公司(IIG)的联合创始人兼首席投资官David Hu被证券交易委员会(SEC)控告,其经营的庞氏骗局主要针对中小型企业。

据称,专门从事贸易融资贷款的IIG通过向客户出售假贷款资产筹集了超过6000万美元。 在监管机构称之为“一连串欺诈”之后,SEC已于2019年12月撤销了其执照。

投诉进一步指出,IIG夸大了该基金投资组合中的违约贷款价值,以掩盖其旗舰对冲基金的损失,这使该公司可以向投资者收取虚假费用。

David Hu通过虚假文件欺骗了IIG客户,这些文件显示已经支付了拖欠的贷款,并且收益已用于获取新的贷款。 实际上,没有还款,新的贷款也是假的。 为此,该公司更改了记录,并分发了人为的期票和伪造的信贷协议。

为了诱骗客户购买这些贷款,这家位于纽约的投资顾问吹捧了其风险控制策略,并辅以大量的短期交易。 但是,即使使用公司控制下的帐户中的资金进行了违约付款,该公司很快也陷入了一系列违约。

从2007年左右开始,IIG实施了典型的庞氏骗局,高估了问题贷款,并用伪造的不良贷款资产代替了违约贷款。 SEC与此案有关的文件显示,当需要流动资金来满足赎回要求时,该公司将其虚拟贷款出售给了新投资者,并用所得款项还清了早先的投资者。

申诉指控David Hu违反了联邦证券法的反欺诈规定,并寻求永久性禁令救济,非法所得和民事处罚。

与此同时,纽约南区美国检察官办公室宣布对David Hu提起刑事诉讼。